Finanzberatungsfirmen, die ihr Geschäft ausbauen wollen, sollten einen strategischen Plan ausarbeiten und ihn umsetzen, sagen viele der Top-Führungskräfte der Branche. Eine Vision für den Erfolg und eine Möglichkeit, diese Vision innerhalb der Organisation umzusetzen, ist entscheidend. So wird Personal an Bord gebracht, um diese Ziele zu erreichen.

Durch die Entwicklung einer Wachstumsstrategie und deren disziplinierte Umsetzung können sich Finanzberater besser konzentrieren und die Zukunft ihres Geschäfts beeinflussen. Ein konkreter Plan für den Erfolg kann auch dazu beitragen, die Verantwortlichkeit im Unternehmen zu erleichtern. Die Mitarbeiter reagieren am besten, wenn sie einen Weg finden, dem sie folgen müssen, und ihnen die Verantwortung übertragen wird, ihn umzusetzen, wie diese Berater bemerken. Wenn Mitarbeiter einen strategischen Plan für das Unternehmen umsetzen, können sie auch ihren Erfolg besser einschätzen.

Mehrere führende Finanzberater haben einige ihrer eigenen Erkenntnisse für den Erfolg in dem Buch "Seien Sie größer: Warum es gut genug ist, ist keine Option mehr" gegeben, das von Fidelity Institutional Wealth veröffentlicht wurde. Dienstleistungen. (Um mehr über das Buch zu erfahren und es herunterzuladen, klicken Sie hier.)

Festlegung von Zielen, Überwachung des Fortschritts

Russ Hill, Vorsitzender und CEO von Halbert Hargrove, schlägt vor, jedes Jahr einen strategischen formalen Planungsprozess durchzuführen und ihn mit allen zu teilen. der Mitarbeiter des Unternehmens. Der Plan sollte Änderungen oder Ziele enthalten, die die Mitarbeiter an Bord haben müssen und die voraussichtlich im Laufe des Jahres umgesetzt werden. Außerdem sollte ein disziplinierter Ansatz zur Überwachung der Fortschritte des Unternehmens bei der Umsetzung des Plans eingerichtet werden. Dadurch können alle Mitarbeiter ihre Ziele besser erreichen. Die Einbeziehung aller Mitarbeiter des Unternehmens wird dabei helfen, eine starke Begeisterung für den strategischen Prozess zu wecken.

Hill verwendet eine Pyramidenstruktur, um die wichtigsten Bereiche des Plans zu umreißen und verwendet eine Tabellenkalkulation, um den Prozess zu verfolgen. Dies hilft ihm, den Überblick über Fortschritte und Entscheidungen zu behalten, wenn sie auftreten. (Mehr dazu unter: Finanzberater fühlen sich Cyber-unsicher .)

Suche den Input von Mitarbeitern

Greg Erwin, Managing Partner bei Sapient Private Wealth Management, sagt, dass strategische Planung sein sollte eine Zusammenarbeit. Das Führungsteam sollte offen bleiben für Beiträge von Mitarbeitern auf allen Ebenen des Unternehmens und sollte sich ihre Ansichten darüber anhören, was innerhalb der Organisation gut funktioniert und nicht gut funktioniert. Diese Informationen können verwendet werden, um die Führungskräfte des Unternehmens bei der Festlegung von Zielen und Prioritäten zu unterstützen. Erwin geht auch einen Schritt weiter und führt Besprechungen mit Mitarbeitern durch, um die Ziele und Hindernisse des Teams zu besprechen, die sie vorhersehen. Durch Maßnahmen zur Feinabstimmung der strategischen Planung eines Unternehmens kann das Management auf der ganzen Linie für mehr Klarheit und Rechenschaftspflicht sorgen.(Mehr dazu unter: Wie Berater die Talentlücke füllen können.)

Halten Sie alle Augen offen

Adam Birenbaum, CEO von Buckingham Asset Management, weist darauf hin, dass sich die Teammitglieder in seinem Unternehmen stets Zeit nehmen, um potenzielle Chancen und Herausforderungen zu identifizieren, Jahre voraus. Er hat vier übergreifende Themen erarbeitet, die sowohl die strategischen Initiativen des Unternehmens als auch Bereiche voranbringen, in denen das Geschäft schneller voranschreiten könnte. Er beschreibt auch mögliche Herausforderungen.

Nach der Suche nach Hunderten von Stichpunkten begann das Führungsteam bestimmte Trends zu erkennen, die sich in vier Kategorien oder Ziele aufteilten. Der erste war die Anwerbung und Entwicklung von Top-Talenten, der zweite war die Schaffung einer unvergleichlichen Kundenerfahrung, als nächstes die Entwicklung einer robusten Infrastruktur und zuletzt die Schaffung finanzieller Stärke. Das Team stimmte zu, dass, wenn sie sich auf diese vier Bereiche konzentrierten, sie zu anerkannten Führern im Bereich der unabhängigen Vermögensverwaltung werden könnten, sagte Birenbaum. (Zum diesbezüglichen Lesen siehe: Wie Finanzberater sich an Robo-Advisors anpassen können .)

Die Experten mitbringen

Michael Nathanson, CEO und Präsident der Colony Group, stellte einen professionellen Moderator an Helfen Sie dem Führungsteam bei der Ideenfindung und der Weitergabe von Ideen über die Zukunft des Unternehmens. Die Führungskräfte erarbeiteten einen strategischen Plan für das Unternehmen und setzten ihn aktiv um, um den angestrebten Wandel voranzutreiben. Nachdem sich die Colony Group mit Mintz Levin Financial Advisors zusammengeschlossen hatte, zog der Vorstand zusammen, um den Weg des neuen Unternehmens zu diskutieren. Der Plan beinhaltete die Befragung von Mitarbeitern auf allen Ebenen des Unternehmens, um besser zu verstehen, was ihr Wertversprechen war und wie sie es taten, um es zu erreichen. (Weitere Informationen finden Sie unter: Warum Finanzberater die CFP-Marke verdienen müssen.)

Verantwortlichkeiten zuweisen

Nach Abschluss der Executive Brainstorming-Sitzung hat The Colony Group die Verantwortlichkeiten der Führungskräfte aufgeteilt. Vizepräsident der Firma und leitender Finanzberater Robert Glovsky. Jede Führungskraft im Team übernahm die Verantwortung für einen bestimmten Bereich und verfolgte diesen Teil des strategischen Plans. Glovsky übernahm zusammen mit einigen seiner Kollegen die Verantwortung für die Überwachung der Geschäftsentwicklungselemente des Plans. Der Chief Investment Officer übernahm die Anlageperformance und die Verantwortlichkeit wurde Nathanson übertragen. Glovsky glaubt, dass es jeder Organisation schwer fallen würde, ihr Potenzial zu maximieren und zu wachsen, ohne einen strategischen Plan aufzustellen, der die Richtung für das Unternehmen vorgibt und die Verantwortung dafür abgibt, dass dieser Wandel stattfindet. (Weitere Informationen finden Sie unter: Wie Sie ein Top-Finanzberater werden .)

Gemeinsam Kräfte gewinnen und Finanzmittel beschaffen

CEO Bob DiQuollo von Brinton Eaton Wealth Advisors sagt, dass sich das Unternehmen mit Mariner zusammengetan habe Wealth Advisors, um einige der zeitaufwendigen Backoffice-Funktionen, die er bearbeitete, übergeben zu können.Sie sah die Fusion auch als eine Gelegenheit, eine Reihe von Spezialisten in das Unternehmen aufzunehmen. Der Plan umfasste den Zugang zur Finanzierung für die nächste Managementgeneration, die das Unternehmen benötigte, um einen Nachfolgeplan durchzuführen. DiQuollo sagte, dass Brinton Eaton ursprünglich einen einfachen Nachfolgeplan hatte, aber nach der Finanzkrise, als sich das Wachstum verlangsamte, gab es Auswirkungen auf die Finanzen des Unternehmens, die die neueren Mitglieder des Teams und ihre Fähigkeit, die älteren Berater, die schließlich die Firma verlassen würden. DiQuollo merkte an, dass ein Geschäft mit Mariner Wealth Advisors die Firma mit den nötigen Mitteln versorgte, um die Übertragung der Eigentumsverhältnisse und eventuelle zukünftige Transfers zu erleichtern. (Weitere Informationen finden Sie unter: Wie Finanzberater soziale Medien nutzen .)

Aktienbesitz

Brian Dombkowski, Chief Investment Officer bei Sand Hill Global Advisors, trat dem Unternehmen gerade bei aus einer früheren Beziehung mit einer Bank. Die Firma hatte einen starken Markennamen, eine lange Geschichte im Geschäft und eine kritische Masse. Damals bereitete sich auch ihre Vorsitzende und Mitbegründerin, Jane Williams, darauf vor, die Eigentümerschaft der Firma in die Hände ihrer Angestellten zu legen. Dombkowski übernahm die Funktion des Präsidenten und dann des Chief Executive Officer und Chief Investment Officer. Er übernahm auch die Kontrolle über die operativen Funktionen des Unternehmens. Dombkowski glaubt, dass ein Gründer, damit ein Übergang erfolgreich ist, bereit sein muss, die Verantwortung einem neuen Leiter zu übergeben, der die Gelegenheit, die ihm gegeben wurde, zu schätzen weiß. (Mehr dazu unter: Wachstumsstrategien für Finanzberater .)

Das Endergebnis

Das Management bei Finanzberatungsfirmen muss strategische Pläne für Wachstum, Finanzierung und Nachfolge aufstellen. Führungskräfte sollten die Eingaben aller Mitarbeiter einbeziehen und den Fortschritt im Auge behalten, um Erfolg zu haben. Der Zusammenschluss mit anderen Firmen kann auch Wachstumspläne beschleunigen. (Weitere Informationen finden Sie unter: Wichtige Schritte zum Erstellen einer umfassenden Finanzplanungspraxis .)