Ein Vertriebsmitarbeiter darf alle der folgenden Aktionen ausführen: AUSSER
a. Investitionsberatung für Kunden anbieten
b. Unaufgeforderte Aufträge zum Handel mit registrierten nicht befreiten Wertpapieren akzeptieren
c. Aufträge für nicht registrierte nicht befreite Wertpapiere anfordern
d. Platzieren Sie Trades, die von einer Frau angefordert werden, die eine Vollmacht für das Konto ihres Ehemanns hat.
Die richtige Antwort ist "c". Während ein Vertriebsmitarbeiter unaufgeforderte Aufträge für registrierte nicht befreite Wertpapiere annehmen kann und Aufträge für registrierte nicht befreite oder nicht registrierte befreite Wertpapiere anfordern kann, darf er keine Aufträge für nicht registrierte nicht befreite Wertpapiere anfordern. Und der Vertriebsmitarbeiter kann Kunden eine Anlageberatung anbieten, solange er keine separate Gebühr für diese Dienstleistung erhebt.
Wenn ein Kunde eine sehr geringe Risikotoleranz hat, könnten alle folgenden seien Sie geeignete Investitionen AUSSER:
Wenn ein Kunde eine sehr niedrige Risikotoleranz hat, könnten alle der folgenden geeigneten Investitionen sein AUSSER: a. Wachstumsaktienfonds. Geldmarktfonds. Kurzfristige Unternehmensanleihen. Einlagenzertifikate Die richtige Antwort lautet "a": Wachstumsaktienfonds sind möglicherweise für Anleger mit einer sehr geringen Risikotoleranz ungeeignet.
Alle folgenden Angaben sind zulässige Abzüge, die zur Ermittlung des steuerpflichtigen Vermögens verwendet werden: AUSSER
A. Bestattungskosten. B. Schulden zum Zeitpunkt des Todes. C. Geschenkgutschrift während des Lebens verwendet. D. der Wert des Eigentums, das vom Verstorbenen auf den überlebenden Ehepartner übergeht. Antwort: Eine Long-Position bei einer Option zu kaufen - also zu kaufen - kostet eine Prämie; die Option nicht auszuüben bedeutet, dieses Geld zu verlieren.
Aufgrund der folgenden Informationen sind alle der folgenden Aussagen hinsichtlich dieser bestehenden Marge FALSE. Konto EXCEPT:
$ 150, 000 Langer Marktwert $ (100, 000) Sollsaldo $ 50, 000 Guthaben $ 5, 000 SMANo kurzfristige Zinsen derzeit Reg T Margin Anforderungen: 50% anfängliche 25% WartungA. Der Inhaber des Kontos kann einen Margin Call erwarten. B. Wenn der Kontoinhaber $ 10,000 auf Lager kaufen wollte, könnte er dies nur tun, nachdem er $ 5 000 in bar oder $ 10 000 in Wertpapieren hinterlegt hat. C.