Ich. Ingenieure
II. Buchhalter
III. Lehrer
IV. Anwälte
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
Richtige Antwort: A
Solange die an die Kunden gerichteten Ratschläge mit ihrem Grundberuf in Zusammenhang stehen, sind alle von der Registrierung nach dem Gesetz von 1940 befreit. Die Definition des Anlageberaters im Gesetz betont, dass ein Anlageberater "… im Geschäft von …" eine Anlageberatung gegen eine Gebühr anbietet.
Nach dem Investment Company Act von 1940 muss eine Investmentgesellschaft oder eine Investmentfondsgesellschaft ein Mindestnettovermögen in Höhe von bis zu dem Zeitpunkt haben, zu dem sie Aktien an die Öffentlichkeit ausgeben kann.
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Richtige Antwort: CAn Investmentgesellschaft (Investmentfonds) muss mindestens $ 100, 000 an Vermögenswerten haben, bevor sie Aktien an die Öffentlichkeit verkaufen.
Aufgrund der folgenden Informationen sind alle der folgenden Aussagen hinsichtlich dieser bestehenden Marge FALSE. Konto EXCEPT:
$ 150, 000 Langer Marktwert $ (100, 000) Sollsaldo $ 50, 000 Guthaben $ 5, 000 SMANo kurzfristige Zinsen derzeit Reg T Margin Anforderungen: 50% anfängliche 25% WartungA. Der Inhaber des Kontos kann einen Margin Call erwarten. B. Wenn der Kontoinhaber $ 10,000 auf Lager kaufen wollte, könnte er dies nur tun, nachdem er $ 5 000 in bar oder $ 10 000 in Wertpapieren hinterlegt hat. C.
Unter den USA, die Registrierung als IAR umfasst alle der folgenden Ausnahmen:
