Unter den USA umfasst die Registrierung als IAR alle der folgenden Ausnahmen:
A . Mindestnettokapital
B . Bestehen einer Qualifikationsprüfung
C . Einreichen einer Einwilligung zur Bedienung des Prozesses
D . Eine Kaution anlegen
Die richtige Antwort lautet " A ", da nur eine Folgenabschätzung die Mindesteigenkapitalanforderungen nachweisen müsste. Die IAR kann aufgefordert werden, eine Prüfung abzulegen, eine Einwilligung in den Prozess zu erteilen und eine Bürgschaft zu hinterlegen (eine Folgenabschätzung würde ebenfalls unter diese Anforderungen fallen).
Unter den USA gibt es Betrugsbekämpfungsbestimmungen, die für Wertpapiere gelten. Welche der folgenden Aussagen ist wahr?
A. Antifraud-Bestimmungen gelten nur für nicht befreite Wertpapiere. b. Antifraud-Bestimmungen gelten nur für befreite Wertpapiere. c. Betrugsbekämpfungsbestimmungen gelten sowohl für befreite als auch für nicht befreite Wertpapiere. d. Betrugsbekämpfungsbestimmungen gelten weder für steuerbefreite noch für nicht befreite Wertpapiere.
Gemäß dem Anlageberatergesetz von 1940, welche der folgenden sind unter normalen Umständen von der Registrierung als Anlageberater ausgenommen?
Ich. IngenieureII. BuchhalterIII. LehrerIV. AnwälteA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Ich, IIID. II, IV Richtige Antwort: ASo solange ein an den Kunden geleisteter Rat mit ihrem Grundberuf zusammenhängt, sind alle von der Registrierung nach dem Gesetz von 1940 befreit.
Aufgrund der folgenden Informationen sind alle der folgenden Aussagen hinsichtlich dieser bestehenden Marge FALSE. Konto EXCEPT:
$ 150, 000 Langer Marktwert $ (100, 000) Sollsaldo $ 50, 000 Guthaben $ 5, 000 SMANo kurzfristige Zinsen derzeit Reg T Margin Anforderungen: 50% anfängliche 25% WartungA. Der Inhaber des Kontos kann einen Margin Call erwarten. B. Wenn der Kontoinhaber $ 10,000 auf Lager kaufen wollte, könnte er dies nur tun, nachdem er $ 5 000 in bar oder $ 10 000 in Wertpapieren hinterlegt hat. C.