a. Betrugsbekämpfungsbestimmungen gelten nur für nicht befreite Wertpapiere.
b. Betrugsbekämpfungsbestimmungen gelten nur für befreite Wertpapiere.
c. Betrugsbekämpfungsbestimmungen gelten sowohl für befreite als auch für nicht befreite Wertpapiere.
d. Betrugsbekämpfungsbestimmungen gelten weder für befreite noch für nicht befreite Wertpapiere.
Antwort: C
Wie bei anderen Betrugsbekämpfungsbestimmungen des Gesetzes (z. B. bei Klagen von IAs) gelten die Betrugsbekämpfungsbestimmungen für alle Wertpapiere.
Welche der folgenden Aussagen zur Performance eines Investmentfonds wäre nach den derzeitigen Regeln zulässig?
A) Einkommens- und sicherheitsorientierte Anleger brauchen nicht weiter als der Muscat GNMA-Fonds. Da die einzigen Anlagen des Fonds GNMA-Zertifikate und kurzfristige T-Bills sind, wird der Fonds aus Sicherheitsgründen vom Staat garantiert. B) Wenn ein Anleger vor 5 Jahren eine einmalige Einzahlung in Höhe von 10 000 USD in den LIB Aggressive Growth Fund tätigte und alle Dividenden und Gewinne reinvestierte, würde der Gesamtwert heute bei 26 230 USD liegen. 75. C) The Fantastic Growth Fund hat i
Aufgrund der folgenden Informationen sind alle der folgenden Aussagen hinsichtlich dieser bestehenden Marge FALSE. Konto EXCEPT:
$ 150, 000 Langer Marktwert $ (100, 000) Sollsaldo $ 50, 000 Guthaben $ 5, 000 SMANo kurzfristige Zinsen derzeit Reg T Margin Anforderungen: 50% anfängliche 25% WartungA. Der Inhaber des Kontos kann einen Margin Call erwarten. B. Wenn der Kontoinhaber $ 10,000 auf Lager kaufen wollte, könnte er dies nur tun, nachdem er $ 5 000 in bar oder $ 10 000 in Wertpapieren hinterlegt hat. C.
Unter den USA, die Registrierung als IAR umfasst alle der folgenden Ausnahmen:
