A) Einkommens- und sicherheitsorientierte Anleger brauchen nicht weiter als der Muscat GNMA-Fonds. Da die einzigen Anlagen des Fonds GNMA-Zertifikate und kurzfristige T-Bills sind, wird der Fonds aus Sicherheitsgründen vom Staat garantiert.
B) Wenn ein Anleger vor 5 Jahren eine einmalige Einzahlung in Höhe von 10 000 USD in den LIB Aggressive Growth Fund tätigte und alle Dividenden und Gewinne reinvestierte, betrug der Gesamtwert heute 26 230 USD.
C) Der Fonds für fantastischen Wachstums hat in den letzten 6 Jahren regelmäßig Dividenden und Kapitalgewinne gezahlt. Diejenigen, die jetzt investieren, können sich auf weitere Ausschüttungen aus dem Fonds in der Zukunft freuen.
D) Der XY-Fonds erzielte in den letzten fünf Jahren eine durchschnittliche Gesamtrendite von 15%. Wenn eine Person heute 10 000 $ investiert hat, würde der Gesamtwert der Investition in 5 Jahren ungefähr 21 000 $ betragen.
Die richtige Antwort ist B .
Ein Investmentfonds darf die bisherige Performance nur in Illustrationen oder Präsentationen verwenden. Darstellungen bezüglich der zukünftigen Wertentwicklung auf der Grundlage der bisherigen Wertentwicklung des Fonds sind verboten.
Unter den USA gibt es Betrugsbekämpfungsbestimmungen, die für Wertpapiere gelten. Welche der folgenden Aussagen ist wahr?
A. Antifraud-Bestimmungen gelten nur für nicht befreite Wertpapiere. b. Antifraud-Bestimmungen gelten nur für befreite Wertpapiere. c. Betrugsbekämpfungsbestimmungen gelten sowohl für befreite als auch für nicht befreite Wertpapiere. d. Betrugsbekämpfungsbestimmungen gelten weder für steuerbefreite noch für nicht befreite Wertpapiere.
Nach der "Brochure" -Regel des Investment Advisers Act von 1940, welche dieser Aussagen trifft zu?
Gemäß der "Broschüre" -Regel des Investment Advisers Act von 1940, welche dieser Aussagen trifft zu? ein. Der ADV Teil II oder eine ähnliche Broschüre muss bestehenden Kunden jährlich angeboten werden. b. Der ADV Teil II oder eine ähnliche Broschüre muss jährlich an bestehende Kunden weitergegeben werden. c.
Aufgrund der folgenden Informationen sind alle der folgenden Aussagen hinsichtlich dieser bestehenden Marge FALSE. Konto EXCEPT:
$ 150, 000 Langer Marktwert $ (100, 000) Sollsaldo $ 50, 000 Guthaben $ 5, 000 SMANo kurzfristige Zinsen derzeit Reg T Margin Anforderungen: 50% anfängliche 25% WartungA. Der Inhaber des Kontos kann einen Margin Call erwarten. B. Wenn der Kontoinhaber $ 10,000 auf Lager kaufen wollte, könnte er dies nur tun, nachdem er $ 5 000 in bar oder $ 10 000 in Wertpapieren hinterlegt hat. C.