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Wenn die Securities and Exchange Commission (SEC) eine zivilrechtliche Klage gegen ein Unternehmen oder eine Einzelperson einführt, das / die gegen die SEC-Vorschriften verstoßen hat, besteht eine gute Chance, dass eine Geldstrafe verhängt wird. Das Geld aus diesen Geldstrafen geht an Anleger zurück, die Opfer von Wertpapierrechtsverletzungen geworden sind.

Geldstrafen, die von der SEC erhoben werden, fallen in zwei Kategorien: zivile Geldstrafen und Degorgierungen. Zivile Sanktionen sind in der Regel Geldstrafen, die von Angeklagten gezahlt werden, die für Schäden an dem Staat haftbar gemacht werden. In der Vergangenheit gingen zivilgeldliche Geldstrafen an das US-Finanzministerium, das offensichtlich durch das Fehlverhalten der für schuldig befundenen Partei in Mitleidenschaft gezogen wurde. Eine zivile Geldstrafe soll strafbar sein, und ihr Wert wird gewöhnlich dem monetären Wert der unrechtmäßig erworbenen Gewinne des Einzelnen oder des Unternehmens ähnlich sein.

Die zweite Art von Strafe wird Deaggement genannt. Diese Sanktion ist eine Sanktionsklage, die dazu dient, die Gelder, die durch illegale oder unethische Geschäftsvorgänge mit Interesse für die von den illegalen Aktivitäten Betroffenen eingenommen wurden, wiederherzustellen. Zum Beispiel, als Martha Stewart ImClone (Nasdaq: IMCL) Aktien auf nicht-öffentlichen materiellen Informationen verkaufte, die ihr von ihrem Makler gegeben wurden, wurde ihr befohlen, $ 45, 673, den Betrag auszuzahlen, den Stewart verloren hätte, wenn sie nicht den Insiderhandel gemacht hätte ..

Mit der Verabschiedung des Sarbanes-Oxley Acts im Jahr 2002 verschafften die Gerichte der SEC die Möglichkeit, Degorgement-Gelder (zuzüglich Zinsen) zu verteilen und zivile Geldstrafen an die Opfer von Wertpapieren zu erhalten. Rechtsverstöße durch die Bereitstellung von Fair Funds for Investors.

(Weitere Informationen über Wirtschaftskriminalität finden Sie unter Handschellen und rauchende Waffen: Die kriminellen Elemente der Wall Street und Illegaler Insiderhandel definieren .)