Märkte, die um mehr als 20 fallen % von ihren Höchstständen für länger als zwei Monate werden als Bärenmärkte eingestuft. Die Kombination aus fallenden Preisen in Verbindung mit der Zeitdauer des Verkaufs sind die beiden Hauptfaktoren. Märkte, die nur ein Kriterium erfüllen, wie fallende Preise, aber nicht das Zeitintervall von zwei Monaten, gelten als Korrekturen. Der Standard & Poor's 500 Index (S & P 500) begann im Januar 2016 mit einer Korrektur von 15% gegenüber seinem 52-Wochen-Hoch. Viele Experten gaben an, dass die Märkte in einen Bärenmarkt einbrechen, aber der S & P 500 konnte sich bis zum 15. April 2016 wieder auf eine positive Rendite von 1,8% erholen.

Die Korrektur erinnerte die Anleger daran, dass Bullenmärkte einen schnellen und dramatischen Abwärtstrend haben können. Der jüngste Bärenmarkt bildete sich während der Immobilienblase und der globalen Finanzkrise von Oktober 2007 bis März 2009. Der S & P 500 fiel im 17-Monats-Bärenmarkt um 56%. Anleger, die von Bärenmärkten hart getroffen werden, werden oft zögerlich und neigen dazu, die folgenden Bullenmärkte zu verpassen. Nachfolgend sind drei Small-Cap-Growth-Exchange-Traded-Funds (ETF) aufgeführt, die sowohl im Bullen- als auch im Bärenmarkt gute Ergebnisse erzielen.

Invesco PowerShares FTSE RAFI US 1500 Klein-Mittler ETF

Der Invesco PowerShares FTSE RAFI US 1500 Klein-Mittler ETF (NYSEARCA: PRFZ PRFZPS FTSE RAFI US126. 52 + 0. 16 % Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ) wendet ein einzigartiges inverses Gewichtungssystem an, das eher Grundmetriken als Marktkapitalisierung bevorzugt, um einen fundamentalen Gewichtungswert zuzuweisen. Die daraus resultierenden Allokationen weisen den attraktivsten Small-Cap-Unternehmen die größte Gewichtung zu. Der $ 1. 1 Milliarde Small-Cap-Blend-ETF unterhält eine aktive Rebalancing-Strategie und hat eine Kostenquote von 0,9%. PRFZ hatte 1, 490 Betriebe, mit den ersten drei Sektorgewichtungen von Finanzkennzahlen bei 24,12%, Industriewerten bei 18,49% und Informationstechnologie bei 16,12%, Stand 14. April 2016. Es hat einen 8 18 % durchschnittliche jährliche Rendite (AAR) seit ihrer Auflegung am 20. September 1996, verglichen mit der Russell 2000 Index-Performance von 5,92% für den gleichen Zeitraum. Der ETF hat sich von 2009 bis zum 15. April 2016 um 305% von den Bärenmarkttiefs erholt. Seit dem 15. April 2016 ist seine Performance seit Jahresbeginn um 2. 36% gestiegen im Vergleich zum S & P 500 von 2. 47%.

Erster Fonds für Small Cap Wachstum AlphaDEX Fund

Der erste AlphaDEX Fonds mit kleinem Deckelwachstum (NASDAQ: FYC FYCFstTr ET AlDex41. 42 + 0. 16% Created with Highstock 4. 2. 6 ) bildet den NASDAQ AlphaDEX Small Cap Wachstumsindex ab, der 262 Aktien aus dem NASDAQ US 700 Small Cap Growth Index auswählt, der auf quantitativen Wachstums- und Finanzkennzahlen basiert. Der Index wird vierteljährlich neu gewichtet.Zum 31. März 2016 hatte der FYC 197 Betriebe. Die drei wichtigsten Sektoren waren Gesundheitsversorgung mit 21,24%, Informationstechnologie mit 19,83% und Finanzen mit 17,5%. FYC hatte eine Kostenquote von 0,7% und erzielte seit seiner Auflegung am 19. April 2011 eine Rendite von 8,44%. Am 15. April 2016 war die YTD-Performance mit 58,8% im Vergleich zu 2,47% im Vorjahr negativ. Der S & P 500.

BlackRock iShares S & P 500 Small-Cap 600 Growth

Der BlackRock iShares S & P 600 Small-Cap 600 Growth ETF (NYSEARCA: IJT IJTiSh S & PSmCp600G164. 08 + 0. 04% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ) verfolgt den Small-Cap Growth Index des S & P 600. Es hat 7. 92% AAR seit seiner Gründung am 24. Juli 2000 erzeugt. Die $ 3. 13 Milliarden ETFs haben 343 Positionen mit Top-Sektorallokationen in Finanzwerten bei 23,74%, Gesundheitsversorgung bei 18,82% und Informationstechnologie bei 18,44%. Es hat ein Kurs-Gewinn-Verhältnis (KGV) von 23,77 und wird mit einem KGV von 78X (P / B) gehandelt. IJT hat seit seiner Gründung zwei Bärenmärkte überstanden. Es übertraf mit einer negativen Rendite von 33,40% gegenüber einem negativen Wert von 37% für den S & P 500 im Herzen der Finanzkrise im Jahr 2008. Es erzielte eine Rendite von 42,26% im Jahr 2013 im Vergleich zu einer Rendite von 32,19% für den S & P. 500. Am 15. April 2016 lag die YTD-Rendite bei 1.27% gegenüber der Rendite des S & P 500 von 2.47%. IJT hat eine sehr niedrige Kostenquote von 25%.