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Ein Finanzberater darf eine Vermittlungsgebühr an einen Dritten zahlen, um Kunden zu beauftragen. Die Securities and Exchange Commission (SEC) legt jedoch verschiedene Regeln für diese Praxis fest. Es liegt in der Verantwortung des Beraters, sich dieser Regeln bewusst zu sein und diese einzuhalten.
Wie Empfehlungsgebühren funktionieren
Für einen Finanzberater ist es eine der schwierigsten Aufgaben, qualifizierte Kunden zu finden. Um diese Herausforderung zu meistern, bieten einige Berater Empfehlungsgebühren an Dritte an, um Kunden zu finden. Der Berater profitiert durch die Erhebung einer Gebühr oder Provision, wenn ein neuer Kunde seinen Weg erhält, während der Referrer eine Pauschalgebühr für die Entsendung des Unternehmens erhält.
Referral Fee Rules
Laut der SEC ist die Praxis der Zahlung von Empfehlungsgebühren legal, vorausgesetzt, der Berater und der Dritte unterhalten eine schriftliche Vereinbarung, die die Art ihrer Beziehung, den Umfang der Anwaltstätigkeit und die Gebührenstruktur. In einer Situation, in der ein Berater eine laufende Gebühr für die Verwaltung des Geldes eines Kunden erhält, ist es ihm gestattet, einen Teil dieser Gebühr an den Dritten weiterzuleiten, solange eine solche Vereinbarung in der schriftlichen Vereinbarung enthalten ist.
Obwohl die SEC den Referrer nicht verpflichtet, sich als Anlageberater anzumelden, schreiben viele Staaten diese Anforderung vor. Daher bleibt es die Verantwortung des Beraters, die Regeln für den spezifischen Zustand zu kennen, in dem er Geschäfte tätigt. Für Berater in Staaten mit Registrierungsanforderungen für Dritte ist es ratsam, die Anmeldeinformationen zu überprüfen, bevor Sie eine Empfehlungsbeziehung eingehen.
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