A. regelt den öffentlichen Wiederverkauf von privat platzierten Wertpapieren.
B. regelt die Privatplatzierung nicht registrierter Wertpapiere.
C. definiert qualifizierte institutionelle Käufer.
D. befreit kleine Emittenten von Registrierungsanforderungen.
Richtige Antwort: A.
"B" und "C" beziehen sich auf Regel 144A, während "D" sich auf Reg A und Reg D. bezieht.
RIAs: Beobachten Sie die Werberegulierung der SEC Fine Print | Die Berater von
Müssen die Werberegeln der SEC verstehen, um mögliche Haftungs- und Durchsetzungsmaßnahmen zu vermeiden.
Mein Mann hat Anspruch auf einen 401 (k) Plan (ohne passenden Beitrag) bei der Arbeit. Wie bekommen wir die $ 9.000 zurück, die wir bereits 2005 ohne Strafe für unsere IRA beigesteuert haben? Mein Mann verdient $ 144, 000 / Jahr und wir sind beide über 50 Jahre alt.
Der Arbeitgeber Ihres Ehemanns sollte die Rentenplankiste in Zeile 13 des Formulars W-2 von 2005 nur prüfen, wenn Ihr Ehemann im Jahr 2005 Entgeltbeiträge zum 401 (k) -Plan leistet. Die allgemeine Regel für 401 (k) Pläne bestehen darin, dass eine Person nicht als aktiver Teilnehmer angesehen wird, wenn dem Plan keine Beiträge oder Verfälle im Namen des Einzelnen gutgeschrieben werden.
Wer war die erste Person, die von der SEC angeklagt wurde?
Diese zweifelhafte Ehre gehört Michael J. Meehan. Meehan war ein Börsenmanipulator, der in den Aktienpools arbeitete, die angeblich zum Crash von 1929 beigetragen hatten. Während die Wirtschaft während der Weltwirtschaftskrise litt, zahlte die von Meehan gekaufte Eiscremefirma Good Humor große, gesunde Dividenden.