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Der Generalinspekteur der US-amerikanischen Börsenaufsicht (SEC) beaufsichtigt, prüft und führt Untersuchungen zu den Operationen der Kommission durch.

Das Büro des Generalinspekteurs

Das Büro des Generalinspekteurs (OIG) ist eine unabhängige Einheit, die Teil der SEC ist. Ihr Zweck ist im Wesentlichen Aufsicht. Es überprüft regelmäßig die Abläufe und Verfahren der SEC und führt zusätzlich Untersuchungen zu SEC-Programmen, Operationen oder Praktiken durch, die es für erforderlich hält. Der Zweck der OIG ist es, "Betrug, Verschwendung und Missbrauch zu verhindern und aufzudecken sowie Integrität, Wirtschaftlichkeit, Effizienz und Effektivität in den Programmen und Operationen der Kommission zu fördern", so die SEC.

Zu ​​den Hauptmitarbeitern des OIG gehören der Generalinspekteur, der stellvertretende Generalinspekteur und der Anwalt des Generalinspekteurs sowie stellvertretende Generalinspekteure für Audits und Ermittlungen, Ermittler und Verwaltungspersonal.

OIG-Audits der SEC

Das Amt für Audits führt regelmäßige Audits der Operationen und Praktiken der SEC in ihrem Hauptsitz und ihren regionalen Büros durch. Audits werden durchgeführt, um den SEC-Betrieb auf die Einhaltung aller geltenden Gesetze und Vorschriften zu überprüfen, die die Rolle und den Betrieb der SEC regeln. Das Amt für Rechnungsprüfungen veröffentlicht außerdem (über die OIG) Berichte über festgestellte Probleme oder festgestellte Mängel sowie Empfehlungen für Korrekturmaßnahmen.

OIG Investigations

Die OIG hat die Aufgabe, alle Vorwürfe von Fehlverhalten innerhalb der SEC zu untersuchen, einschließlich möglicher ziviler, strafrechtlicher oder administrativer Verstöße gegen Gesetze oder Regierungsvorschriften. Jede OIG-Untersuchung, die mögliche kriminelle Aktivitäten aufdeckt, wird an das Justizministerium verwiesen.