Es ist für Anleger in einem Investmentfonds natürlich, zu wissen, wie viel das Fondsmanagement in sie investiert hat. Schließlich sollten sie etwas von ihrem eigenen Geld im Fonds haben, wenn sie erwarten, dass Sie Ihr hart verdientes Bargeld eingießen. Überraschenderweise sieht die Investmentfondsindustrie die Offenlegung von Managementeigentum als überflüssig an. Aus diesem Grund werden Sie die Informationen im Prospekt nicht finden, die an die Anleger verschickt wurden. Diese und andere Angaben wurden auf die Erklärung der zusätzlichen Informationen (SAI) übertragen, vermutlich um Platz für glänzende Fotos und ganzseitige Kreisdiagramme zu sparen.
Sie müssen die S. A. I. bei Ihrer Fondsgesellschaft beantragen, aber im Inneren finden Sie zumindest die Teilanfragen, die Sie suchen. Der Prozentsatz des Verwaltungsbesitzes wird aufgelistet, aber normalerweise werden keine Namen bestimmten Beträgen zugeordnet. Die Ausnahme wäre, wenn ein Manager einen 5% -Anteil besäße, in welchem Fall er oder sie verpflichtet wäre, diese Informationen offenzulegen. Leider sind Investmentfonds so groß, dass für einen 5% -Anteil Hunderte von Millionen benötigt werden. Daher ist es selten, dass sich ein Fondsmanager qualifiziert.
Während Sie die ORKB haben, können Sie auch nützliche Informationen wie die Geschichte des Fonds nachlesen (war es jemals ein Fonds mit einem anderen Namen?), Wie Performance-Daten berechnet werden und wer die Stimmen kontrolliert. für stimmberechtigte Wertpapiere.
Die Frage, die folgt, wenn Sie herausfinden, wie viel das Management besitzt: "Was bedeutet das?" Dies ist eine persönliche Frage, aber die meisten Leute würden zustimmen, dass es ein gutes Zeichen für den Fondsmanager ist, eine Beteiligung an dem Fonds zu haben, was einen zusätzlichen Anreiz bietet, Shareholder Value zu schaffen.
Lesen SieDigging Deeper: Der Mutual Fund Prospectus , um herauszufinden, wie Sie den juristischen Jargon umgehen und herausfinden können, worauf es ankommt. Diese Frage wurde von Andrew Beattie beantwortet.
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Ich bin Lehrerin in einem öffentlichen Schulsystem und ich Derzeit habe ich einen 403 (b) Plan, aber ich habe etwas Geld in einer Roth IRA und auch eine selbstorganisierte IRA. Kann ich meine IRA-Gelder in einen neu eröffneten 403 (b) -Plan umwandeln, da ich derzeit bei der Schule sy
Angestellt bin, wenn Sie ein 403 (b) -Konto unter dem Plan 403 (b) der Schule einrichten, kann die traditionellen IRA-Vermögenswerte auf das Konto 403 (b) übertragen. Wie Sie vielleicht wissen, kann der Rollover vom traditionellen IRA zum 403 (b) keine Nachsteuerbeträge oder Beträge enthalten, die die erforderlichen Mindestverteilungen darstellen.
Ein Kunde hat in seinem langen Margin-Konto folgendes. Marktwert: 18.000 US-Dollar, Sollsaldo: 10.000 US-Dollar und SMA: 2.000 US-Dollar. Wie viel SMA kann für den Kauf zusätzlicher Wertpapiere verwendet werden?
A. KeineB. $ 1, 000C. $ 1, 500D. $ 2, 000 Richtige Antwort: DExplanation: Das Konto ist gesperrt, da das Eigenkapital weniger als 50% des Marktwerts beträgt. [MV - DR = EQ - $ 18, 000 - $ 10, 000 = $ 8, 000]. 50% von $ 18, 000 = $ 9, 000. Das Konto ist in der Beschränkung von $ 1, 000.