Die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC) verlangt von börsennotierten Unternehmen, eine Reihe wichtiger Finanzformulare einzureichen. Dies dient dazu, die Unternehmen ehrlich zu halten und der investierenden Öffentlichkeit und den Aktionären wichtige Informationen zu liefern, um ihre Investitionen im Auge zu behalten. Im Folgenden finden Sie eine Übersicht über die besten SEC-Formulare, die Firmen einreichen müssen. Wichtig für Investoren, sobald sie einreichen, sind ihre Formulare innerhalb von Minuten online verfügbar.

10-K

Bei der 10-K-Anmeldung handelt es sich im Wesentlichen um einen Jahresbericht eines Unternehmens. In der Tat werden heutzutage viele Firmen einfach den 10-K als Jahresbericht verwenden, den sie an die Aktionäre verschicken. Wie Sie vielleicht schon vermutet haben, enthält es eine detaillierte Zusammenfassung der Ergebnisse des Unternehmens im letzten Geschäftsjahr. Das Formular muss innerhalb von 60 Tagen nach Ende des Geschäftsjahres bei der SEC eingereicht werden.

Die wichtigsten Abschnitte des 10-K-Antrags enthalten eine Zusammenfassung des Geschäfts, Risikofaktoren, die das Unternehmen und seine Geschäftstätigkeit beeinflussen, Management-Diskussion und Analyse der Finanzlage und Ergebnisse der Operationen (auch bezeichnet als MD & A), und ein Detail aller Abschlüsse (Gewinn - und Verlustrechnung, Bilanz, Kapitalflussrechnung usw.)

10-Q

Die 10 - Q - Anmeldung kann als abgekürzte 10 - K betrachtet werden. Einreichung und Zusammenfassung der Operationen eines Unternehmens nach Quartal. Für die ersten drei Quartale des Geschäftsjahres wird ein Unternehmen ein 10-Q-Dokument erstellen und das letzte vierte Quartal wird in einem 10-K-Bericht zusammengefasst. Der 10-Q ist für die meisten Firmen innerhalb von 40 Tagen nach Quartalsende bei der SEC einzureichen.

Die Hauptabschnitte dieses Berichts sind die wichtigsten Abschlüsse, MD & A und Risikofaktoren. Der 10-K ist viel detaillierter für das Kennenlernen der Geschäftstätigkeit eines Unternehmens, sollte aber durch eine Überprüfung des 10-Q ergänzt werden, um insbesondere über die Ergebnisse nach Ende des Geschäftsjahres auf dem Laufenden zu bleiben.

S-1

Wenn ein Unternehmen erstmals an die Börse geht, wird es den Anlegern einen S-1-Prospekt ausstellen. Dies ist eine äußerst wichtige Form für Investoren, da öffentliche Informationen für Unternehmen in den frühen Stadien des Börsengangs knapp sind. In der Tat kann es Investoren einen Vorteil verschaffen, da es normalerweise Zeit für Finanz-Websites braucht, um die Abschlüsse für neue Firmen zu finden und sie für die meisten Investoren zu sehen.

Ein S-1 ähnelt einem 10-K-Modell, da ein Überblick über das Unternehmen sowie eine Zusammenfassung seiner jüngsten Ergebnisse und Abschlüsse verfügbar ist. Risikofaktoren sind ebenso enthalten wie erste Angaben darüber, wie viele Aktien ausgegeben werden und welcher Gewinn je Aktie wahrscheinlich auf ausstehenden Aktien basieren wird.

13-F

Wenn Sie sich jemals gefragt haben, wie Anleger wissen, welche Aktien berühmte Geldmanager halten, wundern Sie sich nicht mehr. Das 13F-Formular muss von den institutionellen Anlageverwaltern innerhalb von 45 Tagen nach Quartalsende eingereicht werden und enthält Angaben zu den von ihnen gehaltenen Anlagen.Die Bestände von Warren Buffett (obwohl er seine Anträge verzögert), George Soros, Bill Ackman und sogar Bill Gates können in einem 13F-Archiv jedes Quartal gefunden werden.

20-F (L7)

Die 20-F-Anmeldung ist einfach ein Jahresbericht, der von einer Firma mit Sitz außerhalb der Vereinigten Staaten eingereicht wurde. Es ist im Grunde das Gleiche wie eine 10-K-Anmeldung, hat aber sehr detaillierte Angaben darüber, wie sich der Jahresabschluss eines Unternehmens zwischen internationalen Berichtsstandards (wie IFRS) und US-GAAP unterscheiden kann. Das Problem ist, dass die Einreichung innerhalb von sechs Monaten nach dem Ende des Geschäftsjahres des ausländischen Unternehmens fällig ist, was die Daten möglicherweise etwas veraltet macht, aber dennoch Einsichten bietet, von denen viele Anleger vielleicht nichts wissen.

Wo finden Sie die SEC-Einreichungen?

Logisch können alle SEC-Einreichungen auf der SEC-Website, www. sek. reg. Dies ist jedoch nicht immer der einfachste Ort, um die Unterlagen eines Unternehmens zu finden. Börsennotierte Unternehmen werden mit großer Sicherheit einen Investor-Relations-Tab unter ihren Websites führen. Hier werden die meisten Anmeldungen nach Quartal, Jahr und Thema kategorisiert. Der Typ ist auch breiter verfügbar und kann ein Word-Dokument, eine Adobe-PDF-Datei oder eine Excel-Datei für wichtige Finanzberichte enthalten.

Bottom Line

Das Wissen, wie man bei wichtigen SEC-Einreichungen navigiert, kann den Anlegern einen Vorteil verschaffen, wenn sie nach profitablen Anlagemöglichkeiten suchen. Geschicktere Anleger können nach den unklareren SEC-Formularen Ausschau halten, um einen weiteren Vorteil zu erzielen.

Ryan C. Fuhrmann hielt zum Zeitpunkt des Schreibens keine Anteile an einem der in diesem Artikel erwähnten Unternehmen.