Eine Hauptanforderung, bevor man ein Anleihe-Broker werden kann, besteht darin, die General Securities Representative-Prüfung (allgemeines Wertpapier-Repräsentativ-Examen) zu bestehen, die allgemein die Series 7-Prüfung genannt wird. Series 7 ist eine Prüfung, die es Brokern ermöglicht, Wertpapiere zu kaufen und zu verkaufen. Bevor die Prüfung abgelegt werden kann, muss der betreffende Kandidat von einem Makler / Händlerunternehmen gesponsert werden. Diese Anforderung macht es für jeden, der ein Makler sein möchte, notwendig, zuerst ein Praktikum oder eine Anstellung bei einer Maklerfirma zu suchen. Die General Securities Representative Exam, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) angeboten wird, ist eine 260-Fragen-Prüfung, die für 6 Stunden dauert. Die Prüfung ist in zwei Teile unterteilt und kann in einer Vielzahl von Prüfzentren abgelegt werden. Die Prüfung hat eine Mindestpunktzahl von 70% und mehr.
Der nächste Schritt nach der Prüfung ist, herauszufinden, ob Ihr Staat eine zusätzliche Prüfung verlangt. Die meisten Staaten verlangen, dass Makler die Uniform Securities Agent State Law Prüfung, allgemein bekannt als Serie 63, nehmen. Wie der Name schon sagt, die Prüfung behandelt die Gesetze und Vorschriften des Staates, die Finanzwertpapiere regeln.
Um mehr über die Prüfungen der Serien 7 und 63 zu erfahren, lesen Sie Serie 7 - Erste Schritte und Nach der Prüfung der Serie 63 .
Diese Frage wurde von Chizoba Morah beantwortet.
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