Im dritten Quartal 2016 gab es eine Zunahme der M & A-Aktivitäten von Vermögensverwaltern und Vermögensverwaltern, sagte ein neuer Bericht, aber der Wert der Geschäfte ist rückläufig. Weiterlesen »

Berater, die nach einer neuen Möglichkeit suchen, ihre Kundenbeziehungen zu stärken, sollten thematische Investitionen in Betracht ziehen, die sie auf einer tieferen Ebene ansprechen können. Weiterlesen »

Finanzberater können das Wachstum von Assets under Management durch die Einführung von Technologie maximieren - stellen Sie einfach sicher, dass Sie die richtige Lösung verwenden. Weiterlesen »

Verweisungsgeschäfte bilden die Lebensader von Einnahmen, von denen viele Finanzberatungsfirmen abhängig sind. So können Sie Ihre Empfehlungsrate verbessern. Weiterlesen »

Die erste Runde der Treueprioritäts-FAQs des DOL befasst sich mit vielen Schlüsselfragen für Berater. Weiterlesen »

Stellt ein wachsendes Risiko für Berater dar. Hier ist eine 12-Schritte-Blaupause, um einen Plan umzusetzen und gleichzeitig den Vorschriften zu entsprechen. Weiterlesen »

Neue Forschung über vermögende Philanthropie zeigt, dass Werte treibende Entscheidungen sind - und dass die Geber weiterhin in die Zukunft investieren wollen. Weiterlesen »

Begünstigte können ihre Steuerersparnisse mit einem Roth IRA nur maximieren, wenn sie auf eine bestimmte Weise weitergegeben werden. Weiterlesen »

Wenn Hillary Clinton in die Präsidentschaft gewählt wird, könnten ihre Steuerpläne große Auswirkungen auf das Wirtschaftswachstum und die Rentensicherheit haben. Weiterlesen »

Donald Trumps unwahrscheinliche Wahl und Unterstützung für die Rückführung von Regierungsvorschriften bedeutet, dass die DOL-Treuhandregel in Gefahr geraten könnte. Weiterlesen »

Wie könnte sich die Politik der Trump-Administration auf Finanzberater und Sparer auswirken? Weiterlesen »

Hier sind einige Punkte zu beachten, wenn Sie mit Kunden über die Wahl sprechen, um ihnen zu helfen, sich auf ihre langfristigen Ziele zu konzentrieren. Weiterlesen »

Hier finden Sie vier einfache Möglichkeiten, sich mit Kunden und Interessenten auf LinkedIn zu verbinden. Weiterlesen »

Donald Trumps Steuerplan bedeutet wahrscheinlich große Steuersenkungen für die reichsten Amerikaner. Weiterlesen »

FINRA erhob kürzlich Geldbußen gegen eine Reihe von Firmen, weil sie variable Annuitäten verkauften, die der Regulierer für ungeeignet hielt. Weiterlesen »

Die SEC hat den Mitgliedern des Verwaltungsrats einen Vorschlag unterbreitet, der fordert, den Prozess der Prüfung eines Beraters an einen Dritten auszulagern. Das Thema hat derzeit jedoch keinen Zeitplan. Weiterlesen »

Müssen keine digitalen Marketingexperten sein, um die Früchte des Online-Erlebnisses zu ernten. Alles, was sie wissen müssen, ist, wo sie die richtigen Ressourcen finden. Weiterlesen »

Hier erfahren Sie, wie Sie Ihren Kunden helfen können, ihre Steuern vor dem Jahresende zu senken. Weiterlesen »

Ein Blick auf die Änderungen der Regeln für die Inanspruchnahme von Rentenleistungen für die Sozialversicherung und was Berater berücksichtigen müssen, um den Kunden bei der Navigation zu helfen. Weiterlesen »

Die Mehrheit der Finanzberater kann CRM-Lösungen besitzen, aber relativ wenige nutzen die Lösungen effektiv, um Leads zu kultivieren. Hier sind einige Tipps. Weiterlesen »

Die fINRA überprüft derzeit die Cross-Selling-Aktivitäten von Broker-Dealern. Hier ist das, worauf der Regler sich einschaltet. Weiterlesen »

Mit dem richtigen Ansatz und dem richtigen Aktionsplan kann Facebook dazu beitragen, Ihr Finanzdienstleistungsgeschäft auszubauen. Hier ist ein Leitfaden. Weiterlesen »

Dies sind die drei wichtigsten Dinge, die Rentner vor Ende des Jahres überprüfen sollten. Weiterlesen »

Robo-Berater müssen Branchenregeln befolgen, wie es menschliche Berater tun, aber einige Robo-Provider sagen, dass die aktuellen Regeln aktualisiert werden müssen. Weiterlesen »

Viele Berater glauben, dass die Trump-Administration gut für die Wirtschaft und die Portfolios ihrer Kunden sein wird. Weiterlesen »

Hier erfahren Sie, was Berater über nicht qualifizierte Pläne für aufgeschobene Vergütungen wissen müssen. Weiterlesen »

Sozialverträgliche Investitionen sind bei den Anlegern immer beliebter geworden, aber relativ wenige Berater haben den Trend angenommen. Weiterlesen »

Die kürzlich veröffentlichten Treuhandregel-FAQs des DOL geben Aufschluss darüber, was genau "BICE lite" beinhaltet. Weiterlesen »

Die am zweithäufigsten gelesene Seite auf der Website eines Beraters ist normalerweise ihre Biografie. Hier erfahren Sie, wie Sie eines herstellen können, das Vertrauen und Rapport schafft. Weiterlesen »

Hier finden Sie Informationen zu Scheidung und Sozialversicherung nach den neuen Regeln, die Anfang dieses Jahres in Kraft getreten sind. Weiterlesen »

Eine neue Studie kommt zu dem Schluss, dass die Überwachung der elektronischen Kommunikation bei Finanzberatungsfirmen nicht ausreicht und sie gefährdet. Weiterlesen »

Trotz der Gegenwehr sollten Berater weiterhin die Einhaltung der Treuhandregel planen. Hier ist der Grund. Weiterlesen »

Müssen bereit sein, Änderungen in ihren Managementstilen und anderen Geschäftspraktiken vorzunehmen, um für ihre Kunden aktuell und relevant zu bleiben. Weiterlesen »

E-Mail-Marketing ist ein wichtiger Bestandteil der digitalen Marketingstrategie der meisten Finanzberater. So schreiben Sie E-Mails, die Clients tatsächlich öffnen möchten. Weiterlesen »

Diese Technologien können Beratern dabei helfen, den Umsatz zu steigern und den Kundenservice mit geringeren Gemeinkosten zu verbessern. Weiterlesen »

Diese sechs E-Mail-Marketingstrategien können dazu beitragen, die an Kunden gesandten Newsletter zu verbessern und neue Leser zu gewinnen. Weiterlesen »

Der neue US-Präsident könnte nach seinem Amtsantritt eine große Veränderung in der Finanzregulierung bewirken. Hier geht es um die Finanztechnologie-Branche. Weiterlesen »

In sozialen Medien ist ein wertvoller Teil der digitalen Marketingstrategie eines Beraters. Hier finden Berater den größten Erfolg. Weiterlesen »

Können Kunden dabei helfen, in ihren Pensionsplänen erforderliche Mindestfehler bei der Verteilung zu vermeiden. Weiterlesen »

Behinderung kann jederzeit einen Kunden treffen. Berater sollten sicherstellen, dass die Kunden angemessen gegen dieses Risiko versichert sind und welche Vorteile ihnen zur Verfügung stehen. Weiterlesen »

, Die ihre Praxis ausbauen wollen, müssen diesen wichtigen Trends voraus sein. Weiterlesen »

Ist im heutigen Finanzberatungsmarkt hart. So können Berater ihre Gewinne halten und ihr Geschäft ausbauen. Weiterlesen »

Einige Berater sind besorgt, dass die DOL-Regel die Beziehungen zu potenziellen Kunden behindern könnte. Weiterlesen »

Mit einer Kauf-Verkauf-Vereinbarung kann eine Nachfolgeregelung zu einem fairen Preis festschreiben und einen nahtlosen Übergang zum neuen Eigentümer gewährleisten. Weiterlesen »

Da mehr Amerikaner online sind, um Finanzinformationen zu erhalten, sollten Berater das Beste aus den Veröffentlichungsplattformen herausholen. Weiterlesen »

Um Ihr Beratergeschäft und Ihre Gewinne zu schützen, müssen Sie Finanztechnologien nutzen und sie zu einer Priorität in Ihrer Strategie machen. Weiterlesen »

In digitalen Kanälen aktiv zu sein und sich selbst als Experte zu vermarkten, kann dazu beitragen, Ihr Unternehmen langfristig zu stärken, indem es Vertrauen bei den Kunden schafft. Weiterlesen »

Manchmal ist die beste Schnittstelle das menschliche Gesicht. Weiterlesen »

Neu in der Ruhestandsszene Qualifizierte Langlebigkeit Rentenverträge beginnen sich zu erholen. Hier ist der Grund. Weiterlesen »

Wie könnte man die Leistung von 12 Robo-Beratern besser testen, indem man mit ihnen investiert? Weiterlesen »

Diese 10 Strategien können Beratern dabei helfen, E-Mail-Marketing optimal zu nutzen. Weiterlesen »

Während die Beratungshonorare konstant gehalten wurden, könnten die Branchentrends sie unter Druck setzen. Weiterlesen »

Es ist Erntezeit für Steuerverluste. Diese drei Tipps helfen Ihnen, Kapitalgewinne zu reduzieren und weniger Steuern zu zahlen. Weiterlesen »

Einkommenssteuer auf Einkünfte aus ausländischen Investitionen kann eine heikle Angelegenheit sein. Hier ist, was Berater und ihre Kunden wissen müssen. Weiterlesen »

Das Beste aus der sozialen Sicherheit herauszuholen, kann für verheiratete Paare eine komplizierte Angelegenheit sein, aber das Finden der maximalen Rendite ist den mühsamen Prozess wert. Weiterlesen »

Bei der Anlage können verschiedene Gebühren erhoben werden. Hier ist ein Blick auf was sie sind und wie man sie verwaltet. Weiterlesen »

Sollten Sie die Inanspruchnahme Ihrer Sozialleistungen verzögern? Wie bei den meisten Dingen in der Finanzplanungswelt lautet die Antwort: 'Es kommt darauf an. ' Weiterlesen »

Traditionelle Finanzberater haben eine Altersvorsorge, wenn es um jüngere Kunden geht. Hier ist, wie und warum man diesen Ausblick umdreht. Weiterlesen »

Die Umwandlung in eine Roth IRA ist eine einfache Strategie, die dazu beitragen kann, aus einem ansonsten finanziell mittelmäßigen Jahr einen Silberstreif zu ziehen. Weiterlesen »

Einige Steuerzahler, die über ihre IRA in ein MLP investiert haben, erhielten eine böse Überraschung, als sie benachrichtigt wurden, dass sie dieser Investition erhebliche Steuern schulden. Weiterlesen »

Neue Treuhandstandards für Berater, die mit Altersvorsorgekonten arbeiten, stehen am Horizont. Werden sie 2016 Realität? Weiterlesen »

Erfahren Sie, was Kunden und Berater über die wichtigen und jüngsten Änderungen an den Antragsoptionen für die Sozialversicherung wissen müssen. Weiterlesen »

Es wird bald der Tag kommen, an dem Private Equity unter 401 (k) -Plan-Anlagemöglichkeiten gefunden wird. Hier ist, wer die Anklage führt und worauf zu achten ist. Weiterlesen »

Wie können Finanzberater Anlegern helfen, die immer noch schüchtern sind angesichts der Verluste, die ihre Aktien während der Großen Rezession erlitten haben? Weiterlesen »

Da die Menschen ihre Herangehensweise ändern und für den Ruhestand sparen, entwickelt sich auch die Rolle der Finanzberater. Weiterlesen »

Wie Sie verhindern können, dass die IRS-Regeln für den Verkauf von Waschanlagen verletzt werden, wenn Sie Kapitalverluste in Ihrem steuerpflichtigen Anlagekonto realisieren. Weiterlesen »

Das Alte gegen das Neue. Finanzberater achten auf Robo-Berater, und anstatt sich an alten Wegen festzuhalten, nehmen sie die neue Technologie an. Weiterlesen »

Sofortige Annuitäten können wesentlich höhere monatliche Auszahlungen als andere festverzinsliche Instrumente bieten, haben aber auch einige wesentliche Einschränkungen. Weiterlesen »

Hier erfahren Sie, wie Finanzberater Kunden mit Behinderungen helfen können, langfristig die beste Lösung für die Altersvorsorge zu finden. Weiterlesen »

Ein Dieb sagte einmal, er bevorzugte Banken, weil "das ist, wo das Geld ist." Ebenso konzentrieren sich Finanzberater auf diese Berufe für Nachrichtenkunden. Weiterlesen »

Wenn Sie eine Allokation auf Aktien zulassen, kann dies zu einem größeren Abwärtsrisiko führen, als Sie erwartet hatten. Hier finden Sie Tipps, wie Sie das vermeiden können. Weiterlesen »

Die nächste Generation von Ultra-High-Net-Worth-Investoren will die Zahlungsstrukturen für die Finanzberatung weiterentwickeln. Hier ist wie. Weiterlesen »

Start, Stopp, Start Sozialversicherungsstrategie ist kompliziert. Hier ist, was Rentner in Betracht ziehen müssen. Weiterlesen »

Annuitäten sind nicht immer für jede Situation geeignet. Hier ist es sinnvoll, sie zu kaufen. Weiterlesen »

Jeder, der sich für Finanzplanung interessiert, hat viele Möglichkeiten, um seine Zertifizierung zu erhalten. Hier finden Sie eine Liste der Top-Schulen und ihrer Programme. Weiterlesen »

Fragen Ihre Kunden, wo sie sich zurückziehen sollen? Das ist ein harter Ruf, aber hier decken wir den Steuerwinkel ab. Weiterlesen »

Eine wachsende Zahl von Menschen hat beschlossen, dass Ruhestand eine gute Zeit ist, um ein Unternehmen zu gründen. Hier sind die Vor-und Nachteile der Verwendung eines 401 (k) zu finanzieren. Weiterlesen »

Zwischen der Verzögerung der Einreichung, der Inanspruchnahme von Strategien und der Ausnutzung besonderer ehelicher Leistungen gibt es mehrere Möglichkeiten, die soziale Sicherheit zu maximieren. Weiterlesen »

Sollten Ihre zurücktretenden Kunden ihre Hypotheken abzahlen? Es ist komplizierter als 'Ja' oder 'Nein', also hier eine kurze Anleitung. Weiterlesen »

Mit einer Vielzahl von Ressourcen für Sparer und ihre Berater, würden Sie denken, dass Ruhestand Planung wäre ein Kinderspiel. Hier ist, warum Sie falsch liegen würden. Weiterlesen »

Lernt einen der führenden Fondsmanager von Fidelity Investment kennen, der seit einem Vierteljahrhundert herausragende Leistungen liefert, Joel Tillinghast. Weiterlesen »

Es gibt eine Vielzahl komplexer sozialstrategischer Strategien. Hier sind die besten Möglichkeiten, das Beste aus ihnen herauszuholen. Weiterlesen »

Sie haben die Finanzgurus im Fernsehen gesehen, aber haben Sie diese sechs Top-Finanzberater gesehen? Sie haben viel zu bieten und einen großen Erfahrungsschatz. Weiterlesen »

Die Vermögen der wohlhabendsten Individuen unter 35 Jahren wurden zu großen Teilen von Firmen gegründet, die sich mit Technologie befassen. Hier ist die Liste. Weiterlesen »

Neue Partner zu gewinnen bedeutet, sich akklimatisieren zu lassen und ihnen die Seile zu zeigen. Diese Tipps helfen Ihnen bei der erfolgreichen Abwicklung. Weiterlesen »

Veteranen oder alle Arten haben besondere Bedürfnisse, wenn es um Finanzplanung geht. Hier sind einige Tipps sowie eine umfassende Liste von Online-Ressourcen. Weiterlesen »

Berater stehen immer vor unsicheren Märkten. Heute stehen sie jedoch vor dem technologischen Wettbewerb und entscheiden, wann sie das Geschäft komplett verlassen sollen. Weiterlesen »

Eine der größten Freuden des Ruhestandes ist es, sich entspannen zu können, wohl wissend, dass eine Ihrer größten Ausgaben - Ihre Hypothek - sich endlich bezahlt gemacht hat. Weiterlesen »

Dies sind die häufigsten Arten von Investitionen, die im Ruhestand regelmäßig Einkommen generieren können. Weiterlesen »

Viele Frauen verlassen ihre Finanzberater nach dem Tod ihres Ehegatten. Hier ist, warum und was Berater dagegen unternehmen können. Weiterlesen »

Der Schlüssel, um überhöhte Gebühren für Annuitäten nicht zu zahlen, ist zu verstehen, wie sie funktionieren. Hier ist was Sie wissen müssen. Weiterlesen »

Die menschliche Note oder Technologie? Es muss ein Fall für beide in der Finanzberatungsbranche gemacht werden. Lernen Sie, beide zu integrieren, um Erfolg zu erzielen. Weiterlesen »

Was Sie über Investmentfonds wissen müssen, die in 401 (k) -Plänen angeboten werden. Weiterlesen »

Erste Schritte mit Medicaid kann sehr schwierig sein, deshalb sind hier vier Schritte, die Ihre Chancen erhöhen sollten, in das Programm aufgenommen zu werden. Weiterlesen »

Für jene Berater, die bereit sind, dem Geld zu folgen, sind diese Städte der richtige Ort. Weiterlesen »

Alternative Investments wachsen weiter an Popularität. Aber wann erhöhen sie wirklich das Portfolio eines Kunden? Weiterlesen »

Porfolios mit einer 60/40-Zuordnung waren früher die Faustregel. Darum ist das nicht mehr der Fall. Weiterlesen »

Diese Tipps sind unerlässlich, wenn es darum geht, dieses erste Treffen mit einem potenziellen Kunden zu verwalten. Weiterlesen »

Das Phänomen des Robo-Advisors hat die Art und Weise verändert, wie die Finanzdienstleistungsbranche Geschäfte macht. Hier ist was zu erwarten für die Robo-Landschaft. Weiterlesen »

Die Verabschiedung der PATH-Gesetzgebung Ende 2015 gibt den Beratern mehr Klarheit darüber, wie sie ihren Mandanten bei der Steuer- und Finanzplanung helfen können. Weiterlesen »